英国FSA对金融从业个人开出历史最重罚单

	[讯：]英国金融服务管理局15日对荷兰基金经理人Michiel Visser因市场滥用及其他过失开出200万英镑罚单，创历史最重个人罚单，并被取消终身从业资格。 综合媒体8月16日报道，英国金融服务管理局（Financial Services Authority，FSA）15日对金融从业个人因市场滥用与其他过失开出历史最大罚单。 FSA 15日向荷兰一家对冲基金的经理人Michiel Visser开出价值达200万英镑（约合330万美元）的历史最大罚单，另外，还对该基金公司的首席财务官Oluwole Fagbulu因监察失职开出了一笔10万英镑（约合163,162美元）的罚单。 且Michiel Visser与Oluwole Fagbulu被禁止再从事金融服务类工作。 Michiel Visser在担任资产管理公司Mercurius Capital Management首席执行官期间，尤其在2006夏季期间，违规将高达300万英镑（约合490万美元）的资产投放在一家尚未上市的石油开采公司NT Energy中，后来陆续增持该公司股权，到2007年对该公司的持股份额达44%，而根据所掌管基金的规定，Michiel Visser不能将超过30%的投资放在一个投资项目上（国债除外）。 2006年8月，Mercurius投资人之一的德国银行Sal Oppenheim通过单边保证函方式向Michiel Visser提出包括禁止对未上市公司投资比例超过30%等的投资要求，Michiel Visser签署了这份补充条款，并让CFO Oluwole Fagbulu转交会投资方。之后，Sal Oppenheim向Mercurius基金投资近825,000欧元（约合118万美元），但Michiel Visser与Oluwole Fagbulu均为告知投资方所签署的担保保证函内容已违反的消息。因此，FSA认定，Mercurius基金擅自投资方向，以获得投资方资金。 另外，NT Energy推迟并取消IPO计划加速了Mercurius的投资损失。且Michiel Visser与Oluwole Fagbulu还涉嫌多次虚报并扩大基金业绩等指控。 但Michiel Visser对FSA的上述部分指控表示异议，要求上诉。