〔美国金融〕SEC考虑新规遏制卖空,方案选项已缩减--消息人士

路透华盛顿1月7日电---知情人士周四透露,美国证券交易委员会(SEC)正考虑对卖空施加限制,将在股价百分比跌幅达到一定阈值後生效.


迫于政治压力,SEC曾考虑重新起用卖空提价交易原则(uptick rule),即只有当最新售价高于上次成交价时才能卖空.


2009年4月时,SEC还曾考虑过其他卖空限制规定,只有在买家最高出价高于前此出价的情况下才允许做空;此外还有所谓的"暂停交易机制"(circuit breakers),在股价跌幅过大时遏制卖空.


该消息人士表示,如今SEC已削减了备选方案,目前正在考虑的一种暂停交易机制会触发所谓的被动出价测试(passive bid test),将能有效地在市场下跌时遏制卖空.


被动出价测试仅允许在高于全国最高买价的情况下进行卖空,且禁止投资者以买价执行卖空.投资者只能在高于其买进价格的水准上挂出卖空单,事实上即为"提价"卖空.


该消息人士要求匿名,因SEC的计划仍未定型且并未公布.


无论出台何种新规,均需获得SEC五名委员中的多数支持.该消息人士称两名共和党委员反对上述规定,且民主党委员和SEC主席夏皮洛之间也存在一些分歧.


SEC发言人John Nester表示,"预计很快将向委员会提出一份建议."(完)