摩根士丹利可能因承销IPO时非法获利而面临起诉

	2003年7月14日 21:43 [世华财讯]知情人士透露，证券监管机构已向摩根士丹利(Morgan Stanley)发出通知，称该公司可能会因在承销首次公开发行(IPO)股票过程中向客户收取额外佣金非法获利一事而面临起诉。 据华尔街日报7月14日报道, 摩根士丹利在11日提交的一份季度文件中披露，全国证券交易商协会(NASD)5月16日曾告知摩根士丹利，该协会将考虑就该公司在分配IPO股票时非法收取超额佣金非法获利一事对其采取训诫行动。摩根士丹利的发言人不愿透露更多详情，而全国证券交易商协会也没有发表评论。 监管机构对该问题的调查可追溯至2000年春天。瑞士信贷集团(Credit Suisse Group)旗下的瑞士信贷第一波士顿(Credit Suisse First Boston)在受到相关指控后，最终于2002年1月同意向全国证券交易商协会和美国证券监管委员会(SEC)缴纳1亿美元的罚金。   由于超额佣金性质上类似给券商的回扣，曼哈顿的联邦检察官办公室同时还就此展开了刑事调查。虽然联邦检察官在2001年11月放弃对瑞士信贷提出刑事指控，但该公司科技银行业务部门的主管Frank Quattrone于2003年4月被控犯有妨碍司法罪。检察官指控Quattrone曾下令其下属销毁与调查有关的文件。   据知情人士称，监管机构已经对瑞士信贷第一波士顿等4家公司非法收取佣金一事提出指控。另有5家公司中的4家(包括摩根士丹利)仍在接受到调查。   (杨晓红 编辑) 您对以上信息有任何疑问，请与世华财讯信息部联系: 电话：010-63977755 转 519  电子邮件：editor@seewaa.com                                        -0-   版权所有、严禁建立镜像或复制